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          風險管理

          1. 將職業操守置于首位
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            全體員工執行最高職業操守:新員工入職的第一課是“受托責任與職業操守”;每年全體員工都要簽訂《合規承諾書》。


            制度安排和流程設計:在重要的投資業務領域,通過相應的制度安排和流程設計,杜絕利益輸送,防范道德風險,確保依法合規。


            綜合道德風險防控:實施投資機密知情人登記、員工每月證券投資備案,通訊工具交易時間集中管理等措施,構筑綜合全面的內幕交易防控機制。

          2. 全員、動態風險管理體系
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            風險管理理念:始終堅持“風險管理是生命線”理念,把風險管理能力打造成公司的核心競爭力之一。


            風險文化: 在全面深入研究COSO內部控制框架和巴塞爾協議的基礎上,在保險行業中率先提出建立“全面覆蓋、全員參與、全程管理”的全面風險管理體系。


            管理手段:建立健全獨立制衡的組織架構和科學民主的決策機制,制定完善覆蓋前中后臺的各項制度流程,建設行業先進的風險管理信息系統,實施規范嚴格的內外部監督檢查,形成事前教育預防、事中控制處理、事后監督檢查的三道風險管理防線。


            深入一線的監督檢查:實施風險管理下沉,在投資部門設立督察長,協助所在部門主要負責人開展合規管理和風險管理相關工作,使所在部門的業務開展和人員職業行為合乎監管政策及公司規定、合乎投資行為規范及工作流程。

          3. 內控體系、制度流程、授權體系
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            嚴格的內控管理:公司按照全球最嚴格的薩班斯—奧克斯利法案的404條款,加強內部控制建設,同時由于業務涉及貨幣市場、債券市場、股票市場以及香港資本市場,公司接受銀保監會、證監會及香港證監會等多個監管機構監管。


            完善的制度流程:制定近300項投資管理制度,對投資管理、委托受托、公平交易、關聯交易、內幕交易防控、合規等進行明確規范,全面覆蓋公司各項業務和經營環節。


            規范的授權體系:統一規范的投資分級授權管理,嚴格的系統應用權限管理。


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            全面覆蓋 、全程管理、全員參與

            公司建立了以投資風險管理和運營風險管理為雙支柱的全面風險管理體系,其中投資風險管理涵蓋風險分類、風險監測、風險評估、風險報告與風險處置的全過程,形成了以風險偏好和限額管理為邏輯起點,以全天候風險監測提示和全流程法律合規管控為關鍵環節,以業內首創的“國壽金字塔”量化風險評估模型(RPS)為決策依據的閉環系統,隨著風險信息在其中的正向流動和風險政策的逆向反饋,完成對投資風險的動態、主動管理。

          4. 獨立公平的賬戶管理
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            受托管理的賬戶相互獨立,從投資決策、交易執行、清算到托管均實行嚴格獨立、公平交易的管理制度。

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